Banca Naţională a României
Circulară nr. 27 din 29.mai.1995
Monitorul Oficial, Partea I 122 19.iun.1995
Intrare în vigoare la 19.iun.1995
privind modificarea capitolului V "Sancţiuni" din anexa nr. 3 - Norme privind funcţionarea pieţei valutare interbancare - la Regulamentul privind efectuarea operaţiunilor valutare
În conformitate cu prevederile art. 39 din Legea nr. 34/1991 privind Statutul Băncii Naţionale a României, capitolul V "Sancţiuni" din anexa nr. 3 - Norme privind funcţionarea pieţei valutare interbancare - la Regulamentul privind efectuarea operaţiunilor valutare se modifică şi va avea următorul cuprins:
"26. Cunoaşterea prevederilor prezentelor norme este necesară pentru a asigura îndeplinirea unor standarde minime de integritate şi profesionalism; încălcarea de către societăţile bancare participante la piaţa valutară interbancară a principiilor enunţate va atrage după sine acţiuni ferme întreprinse de Banca Naţională a României în vederea corectării imediate a comportamentului acestora pe piaţa valutară interbancară.
27. În situaţia în care societăţile bancare participante la piaţa valutară interbancară nu respectă prevederile prezentelor norme, Banca Naţională a României, în temeiul art. 50 din Legea nr. 33/1991, va aplica sancţiuni după cum urmează:
a) în cazul neafişării permanente a cursurilor de schimb orientative ale leului (vânzare/cumpărare), la vedere (spot) şi la termen (forward) în condiţiile prevăzute la cap. III pct. 6 din prezentele norme:
- avertisment scris;
- amendă între 5 milioane lei şi 50 milioane lei, dacă, deşi avertizată, societatea bancară săvârşeşte o nouă contravenţie;
b) în cazul în care societăţile bancare participante la piaţa valutară interbancară nu respectă prevederile cap. III pct. 7 şi 8 din prezentele norme cu privire la cotaţiile de cursuri ferme sau informative:
- avertisment scris;
- amendă între 8 milioane lei şi 50 milioane lei, dacă, deşi avertizată, societatea bancară săvârşeşte o nouă contravenţie;
c) în situaţia în care societăţile bancare participante nu transmit Băncii Naţionale a României raportările operaţiunilor valutare desfăşurate pe piaţa valutară interbancară în forma şi la termenele prevăzute de aceasta:
- avertisment scris;
- amendă între 2 milioane lei şi 20 milioane lei, dacă, deşi avertizată, societatea bancară săvârşeşte o nouă contravenţie.
Banca Naţională a României poate suspenda sau retrage, parţial sau total, autorizaţia unei societăţi bancare de a desfăşura operaţiuni pe piaţa valutară interbancară, dacă:
a) aceasta nu respectă prevederile reglementărilor Băncii Naţionale a României sau ale legii;
b) aceasta efectuează operaţiuni în afara sferei de cuprindere a autorizaţiei;
c) conduita sa profesională nu contribuie la dezvoltarea pieţei valutare interbancare în condiţii de performanţă şi prudenţă bancară."
Prezenta circulară intră în vigoare începând cu data publicării ei în Monitorul Oficial al României.
La data intrării în vigoare a prevederilor prezentei circulare îşi încetează aplicabilitatea orice dispoziţii contrare.
Guvernatorul Băncii Naţionale a României,
Mugur Isărescu
Bucureşti, 29 mai 1995.
Nr. 27.