Banca Naţională a României
Circulară nr. 39 din 26.sep.1994
Monitorul Oficial, Partea I 287 10.oct.1994
Intrare în vigoare la 10.oct.1994
privind documentaţia necesară societăţilor bancare în vederea autorizării lor în calitate de dealer sau broker de către Banca Naţională a României
În conformitate cu dispoziţiile art. 32 şi art. 33 din Legea nr. 34/1991 privind Statutul Băncii Naţionale a României, pentru buna desfăşurare a activităţii pe piaţa valutară interbancară, în vederea autorizării în calitate de dealer sau broker, societăţile bancare vor prezenta Băncii Naţionale a României - Oficiul control devize - o cerere însoţită de o documentaţie din care să rezulte îndeplinirea următoarelor condiţii minimale:
1. Structura organizatorică distinctă şi spaţiul specific pentru activitatea de arbitraj valutar.
2. Norme proprii prin care să reglementeze cel puţin următoarele:
a) procedurile de lucru cu clienţii;
b) relaţia cu alţi intermediari (modul de comunicare, de confirmare şi de decontare a tranzacţiilor);
c) penalizările convenite în relaţia cu clienţii, precum şi cu alţi intermediari, în cazul nerespectării termenelor de decontare a tranzacţiilor;
d) modalităţi şi proceduri de înregistrare a operaţiunilor în evidenţele proprii, sintetice şi analitice;
e) sistemul de evidenţă contabilă.
3. Personalul implicat în activitatea de arbitraj, respectiv:
a) lista nominală a arbitrajiştilor, vechimea în bancă, din care vechimea în arbitraj valutar, vârsta, precum şi nominalizarea de către societatea bancară a arbitrajistului şef;
b) confirmarea atestării profesionale a arbitrajiştilor de către Forex Club România;
c) norme interne ale societăţii bancare prin care sunt stabilite competenţele şi limitele valorice de angajare a fiecărui arbitrajist, precum şi răspunderea acestora.
4. Conturi de corespondent deschise în străinătate pentru cel puţin şase valute (USD, GBP, DEM, FRF, CHF, ITL).
5. Sistem operaţional specific:
a) linii telefonice directe interne şi internaţionale;
b) sistem de înregistrare a convorbirilor telefonice;
c) echipament de suport informaţional (Reuters sau Telerate, Telex, Swift etc.).
6. Cererile însoţite de documentaţia aferentă vor fi depuse la Banca Naţională a României - Oficiul control devize - cel mai târziu până la data de 17 octombrie 1994 inclusiv.
Totodată, prevederile Circularei Băncii Naţionale a României nr. 32 din 1 august 1994 îşi prelungesc valabilitatea până la data de 31 octombrie 1994.
Viceguvernatorul Băncii Naţionale a României,
Vladimir Soare