Text actualizat la data de 08.03.2003. Actul include modificările din următoarele acte:
-A se vedea şi Circulara BNR nr. 37/2002 care în art. III prevede că: "În textul întregului Regulament al Băncii Naţionale a României nr. 3/1997 şi în cadrul normelor date în aplicarea acestuia, titlul "Norme privind sumele în numerar în valută şi în moneda naţională (leu) care pot fi introduse şi scoase în/din România - N.R.V.7" se va înlocui cu titlul "Norme privind importul şi exportul fizic de instrumente de plată sub formă de numerar - N.R.V.7", iar denumirile "Banca Naţională a României - Direcţia generală politici monetare, valutare şi de credit", "Direcţia generală politici monetare, valutare şi de credit" şi "Direcţia politici financiar bancare" se vor înlocui cu denumirea "Banca Naţională a României"."
Băncile vor asigura controlul bancar în cazul plăţilor externe în valută şi în lei, efectuate în conformitate cu prevederile regulamentului şi ale prezentelor norme; plăţile externe sunt cele efectuate de rezidenţi în favoarea nerezidenţilor.
1. În cazul plăţilor în avans pe bază de ordin de plată
1.1. Băncile vor executa ordinele de plată la extern în avans pentru importuri de mărfuri, executări de lucrări şi prestări servicii, dispuse prin formularul "DISPOZIŢIE DE PLATĂ EXTERNĂ" (DPE) pe bază de documente, respectiv contractul extern sau orice alt document cu astfel de valoare.
Punctul 1.1 a fost modificat prin art. IV pct. 1 din Circulara BNR nr. 5/2003.
1. 2 Abrogat.
1. 3 Abrogat.
Punctele 1.2 şi 1.3 au fost abrogate prin art. IV pct. 4 din Circulara BNR nr. 5/2003.
2. În cazul plăţilor în cadrul acreditivelor documentare
domiciliate în România şi al scrisorilor de garanţie
bancară
2.1. Băncile vor efectua plăţile pentru aceste importuri pe baza documentelor prevăzute în acreditive care să asigure livrarea mărfii pe teritoriul României, din care, în mod obligatoriu, factura externă şi documentul de transport (scrisoare de trăsură, conosament maritim sau fluvial, fracht aerian etc.); în cazul achiziţiilor destinate lucrărilor efectuate în străinătate, plata se va efectua în baza aceloraşi documente (factura externă şi documentul de transport) ori a facturii externe şi documentului care atestă recepţia mărfii în cazul achiziţiilor realizate în ţara respectivă; în situaţia efectuării de lucrări şi prestări de servicii, plata externă se va efectua pe baza documentelor ce atestă efectuarea lucrării ori prestarea serviciului.
2.2. În cazul în care acreditivele documentare sau scrisorile de garanţie prevăd efectuarea unor plăţi externe fără prezentarea documentelor de transport care să ateste livrarea mărfii pe teritoriul României (ex.: plata contra recipise de depozitare a mărfurilor pe teritorii străine, contra certificate de preluare spre expediere "prise en charge" sau pe baza de "letter of indemnity"), acestea vor fi considerate plăţi în avans şi vor fi supuse prevederilor pct. 1 din prezentele norme.
3. În cazul plăţilor contra documente la incasso
Plăţile externe efectuate în baza documentelor transmise la incasso vor fi efectuate de bănci numai contra acestor documente, între care documente de transport care să ateste livrarea mărfii, iar în lipsa documentelor de transport, numai pe baza prezentării de către ordonatorul plăţii a facturii externe şi a Declaraţiei vamale de import pentru mărfurile intrate pe teritoriul României sau a altui document care atestă ajungerea la destinaţie a mărfii.
În situaţia efectuării de lucrări şi prestări de servicii în străinătate, plata externă se va efectua pe baza documentelor ce atestă efectuarea lucrării ori prestarea serviciului.
4. În cazul plăţilor prin ordin de plată a importurilor
sosite/achiziţiilor
Băncile vor efectua plăţile externe dispuse de ordonator, numai după prezentarea documentelor care să ateste sosirea mărfii pe teritoriul României, dintre care, în mod obligatoriu, factura externă şi Declaraţia vamală de import ori a documentelor specifice zonelor libere precizate la pct. 1.2 alin. 1, emise pe numele titularului plăţilor externe; la efectuarea plăţilor externe pentru importuri/achiziţii destinate lucrărilor de construcţii-montaj în străinătate/ţară, se va prezenta, în mod obligatoriu, factura externă şi documentul vamal care să ateste intrarea mărfii pe teritoriul ţării respective; în situaţia când achiziţia a fost realizată din ţara unde are loc lucrarea, plata externă se va efectua pe baza facturii externe şi a documentului care atestă recepţia mărfii.
5. În cazul plăţilor pentru mărfuri cumpărate pentru
revânzare, fără tranzitarea teritoriului României
5. 1 Abrogat.
Punctul 5.1. a fost abrogat prin art. IV pct. 4 din Circulara BNR nr. 5/2003.
5.2. În situaţia în care derularea operaţiunii de comerţ internaţional începe prin încasarea integrală în avans de la extern, aceasta va fi evidenţiată de bancă ca încasare anticipată pe baza contractului extern ori a facturii pro forma, iar efectuarea plăţii la extern a contravalorii mărfii respective se va efectua pe baza facturii externe definitive.
6. Reglementări comune
6.1. Plăţile externe pentru importurile de mărfuri pot fi dispuse de către persoane rezidente, îndreptăţite să efectueze operaţiuni de comerţ exterior, prin completarea formularului DPE, prevăzut la art. 7 din regulament, care au calitatea de importatori atestată prin înscrierea la pct. 8 din Declaraţia vamală de import şi sunt titularii facturilor externe în baza cărora efectuează aceste plăţi.
De asemenea, formularul DPE se utilizează şi în cazul celorlalte categorii de plăţi externe şi de persoane.
În cazul efectuării importurilor prin comisionari, plăţile externe pot fi efectuate atât de comisionari, cât şi de comitenţi pe baza documentelor prevăzute de norme şi a contractului de comision.
Punctul 6.1 a fost modificat prin art. IV pct. 2 din Circulara BNR nr. 5/2003.
6. 2 Abrogat.
6. 3 Abrogat.
Punctele 6.2 şi 6.3 au fost abrogate prin art. IV pct. 4 din Circulara BNR nr. 5/2003.
6.4. Băncile vor efectua plăţile externe, prevăzute în prezentele norme, pe bază de documente originale.
Plăţile externe ordonate de clienţi pot fi efectuate de către bănci şi pe baza datelor transmise prin sistem computerizat (Electronic Banking) sau prin alte modalităţi de teletransmisie (fax, SWIFT etc.), urmând ca în maximum 5 zile lucrătoare băncile să intre în posesia documentelor originale respective. În vederea efectuării plăţilor externe prin sistem computerizat sau prin alte modalităţi de teletransmisie, clienţii vor transmite în mod obligatoriu informaţiile necesare efectuării transferului extern prevăzute în formularul DPE, precum şi în documentele de plată. Acceptarea efectuării plăţilor în aceste condiţii se va face doar pentru clienţii agreaţi.
Punctul 6.4 a fost modificat prin art. IV pct. 3 din Circulara BNR nr. 5/2003.
6.5. Pentru toate categoriile de plăţi externe prevăzute în prezentele norme, băncile vor înscrie pe originalul documentelor ce justifică plata externă, inclusiv pe autorizaţia Băncii Naţionale a României, suma şi data efectuării plăţii externe, pe care le vor confirma cu semnătura lucrătorului bancar şi cu ştampilă.
Băncile vor reţine la dosarele de plăţi fotocopii de pe documentele originale prin care s-au justificat plăţile externe şi pe care au făcut menţiunile prevăzute în prezentele norme. În cazul plăţilor contra documente la incasso se va reţine doar copia de pe centralizatorul facturilor.
Nerespectarea prevederilor normelor se sancţionează potrivit legii.
Băncile şi ordonatorii de plăţi externe vor lua măsurile necesare pentru cunoaşterea şi aplicarea întocmai a prevederilor prezentelor norme.
La data intrării în vigoare a prezentelor norme îşi încetează aplicabilitatea Normele nr. 5 privind condiţiile efectuării plăţilor externe pentru importurile de mărfuri şi controlul bancar al acestora, emise de Banca Naţională a României la data de 6 mai 1997 şi publicate în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 237 din 11 septembrie 1997.
Teza a 2-a din alin. 2 a fost introdusă prin pct. V.5 din Circulara B.N.R. nr. 7/1998.